私募基金公司注册和私募管理人备案全流程

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发货期限: 自买家付款之日起 天内发货
所在地: 直辖市 北京
有效期至: 长期有效
发布时间: 2023-12-16 11:46
最后更新: 2023-12-16 11:46
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详细说明
块内容:经验分享前段时间要成立一家私募基金,中间遇上了大大小小各种问题和细节,实在是弄得焦头烂额,不过也算是好好研究了它的这个成立流程,庆祝一下拿到了所谓的“牌照”——通过了私募管理人备案。
现在就想把私募基金公司注册这方面的流程给记录下来,给一开始成立做个总结,也算给大家做个经验分享吧。
成立私募基金是个大工程,要有投资者、有钱、有人,为了避免大家像我一样走太多弯路,我必须记录一下注册的这个流程,给大家做个了解,嗯,还有各个地方的注册政策啊,流程啊可能还是有一定差别,细节部分要自己好好确认。
精简的话来描述一下注册私募基金公司的全过程是:你首先需要注册一家投资类机构,投资范围当然得符合中基协的备案要求,然后聘请律师事务所出具法律意见书,再通过基金业协会登记平台申请管理人登记,后中基协审核通过后,即获得了闪闪发光的私募牌照啦!!!没错!看着流程很简单,但实际做就会发现中间有特别多细节要注意,我下面会开始具体说流程,总体分两大块来讲吧,第 一块讲公司注册,第二块讲申请私募牌照。
第二块内容:公司注册1、想成立公司当然得先注册,因为中基协对公司注册有很多要求,得一开始就做好准备:选择一个合适的公司注册地址是非常重要的!!!!注册地并不是你想选就能选的,一开始不了解以为都可以,结果问了才知道有的地方早就限制了,然后我咨询当地工商局可以注册的省份有西藏、新疆、宁夏、江西、广州、深圳、浙江、黑龙江等地,还有主要是各地的基金小镇如杭州、广州、成都等,基金小镇这个我后面会讲,因为我就是通过基金小镇成功注册的。
放一张各地工商局回复的结果:大家自己看着办。
给大家说一下,注册的便捷查询方式:进入中基协网站,在私募基金管理人综合查询页面搜索成立时间在近三个月的私募基金管理人情况,即可查知近期成功获得工商登记的私募基金管理人情况(包括注册地信息),由此可以推测哪些地区允许注册(但不排除经过金融办批准获得注册的情况)。
当然如果实在注册不了还有一个办法就是买壳(别人注册好的资产管理公司),购买一个壳的价格并不便宜(要做法人变更)。
当你的注册地址确定了,就可以考虑公司的事儿了。
公司名字成立一家公司首先得想好名字,但成立一家私募机构的名称要注意,根据私募投资基金登记备案的问题解答(七)的规定,为落实《暂行办法》关于私募基金管理人的专 业化管理要求,私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样,对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、 “资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构,中国基金业协会将不予登记。
一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等,名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系,各地终审核名称结果有所不同。
也就是说名称必须包含这几个词中的一个,才能通过审查。
而且还要看名字还要看你注册地是否允许,比如拉萨工商局给的回复就是目前创业投资字样是可以的,其他的不行。
公司类型一般有限责任公司或有限合伙企业这两种(目前协会已经放开了外商独资企业)注册资本想注册公司,钱必不可少的,现在是认缴资本制度,股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可。
做证券类私募,注册资本金好是1000万,股权类好2000万起,将来通过备案的概率高一点。
协会要求实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间;目前出现了250万实收资本被反馈的案例,1000万的注册资本建议实收300万。
经营范围“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等!上面说了这么多都是基本的准备工作,下面说下去工商注册的流程2、具体流程(1)核名:先拟3—5个名字,去当地工商局办理名称预核准,通过后发放《企业名称预先核准通知书》。
(2)工商注册。
(3)到经工商号确认的入资银行开立入资专户;办理入资手续并到法定验资机构(如:会计师事务所)办理验资手续。
等候领取《准予公司设立登记通知书》。
(4)公司注册和变更都要求请专 业律师事务所出具法律意见书。
(5)领取营业执照、刻章及办理组织机构代码证。
(6)银行开设基本账户和纳税账户办理税务登记。
如果以上步骤你都顺利做好了,让我先来恭喜你你有个公司啦,但不要高兴得太早,因为困难还在后面呢!第三块内容:私募备案1、机构基本信息包括(承诺函(模板填写)、机构全称(中文)、机构全称(英文)、组织机构代码(三证合一)、法定代表/执行事务合伙人(委派代表)、机构简称、成立时间、机构性质、组织形式、机构网址、机构办公地址、机构注册地址、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴出资证明、机构类型、业务类型、管理人公司章程/合伙协议、营业执照(电子版)、税务登记证(电子版)、组织机构代码(电子版)、经营范围、员人工数、具有基金从业资格人员、机构所在写字楼图片/前台图片、是否挂牌/上市、管理人认为需要说明的情况、管理人认为需要上传的文件)等文件!2、相关制度信息包括(运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险提示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度、公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度、内部控制管理制度 、其它制度)等文件!3、机构持牌及关联方信息包括(机构持有行政许可及注册信息、分支机构、子公司信息及关联方信息)等文件!4、诚信信息包括(近三年合法合规及诚信情况、其它刑事处罚、近三年是否受到证监会的行政处罚、近三年是否被证监会采取行政监管措施、近三年是否受到其它监管部门的行政处罚、近三年是否被基金业协会采取自律措施、近三年是否被其它自律组织采取措施、近三年是否涉及诉讼或仲裁)等文件!5、财务信息包括(会计年度、总资产、总负债、净资产、总收入、管理费、业绩报酬、其他收入、营业收入、职工薪酬、外包服务费用支出、其它支出、营业利润、上一年度资产负债表、上一年度损益表、上一年度现金流量表、经审计的财务报告、上一年度审计报告中会计师事务所出具的是否标准意见、会计师事务名称、是否有证券期货机构审计业务资格、会计师事务所营业执照、会计师事务所联系人姓名、会计师事务所联系人、会计师事务所邮箱、会计师事务所办公地址)等文件!6、出资人信息包括(控股类型、是否有直接或间接控股或参股的境外股东、工商公示的出资人信息截图、工商存档的出资人信息截图、自然人投资人、机构投资人)等文件!7、实际控制人包括(实际控制人情况、自然人、机构控制人及法人股东、实际控制人与管理人之间的控制关系图)等文件!8、高管信息包括(法定代表人、合规风控负责人、信息填报负责人)等文件!注:“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人,若该高管信息尚未在“从业人员管理系统”中注册从业资格或登记个人信息,登录“从业人员管理系统”中注册或登记。
9、管理人登记法律意见书包括(律师事务所名称、律师事务所执业许可证、律师事务所执业许可证号、法律意见书、出具法律意见书的律所信息、律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”确认函)等文件!相关规定:1)私募基金管理人登记法律意见书指引。
90291.shtml2)中基协负责人就落实 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问

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