任职资格
股权类投资：至少 2 起主导投资未上市企业股权的项目经验，合计金额≥3000 万元，且至少 1 起成功退出（IPO、并购等）。
证券类投资：近 3 年连续 6 个月以上管理规模≥1000 万元的业绩证明（如托管机构报告、交易记录等）。
私募证券基金管理人：所有高管（法定代表人、总经理、副总经理、合规 / 风控负责人等）均需取得基金从业资格。
非私募证券基金管理人：至少 2 名高管需取得基金从业资格，其中法定代表人 / 执行事务合伙人（委派代表）、合规 / 风控负责人必须具备资格。
基金从业资格：
投资经历：负责投资的高管（如投资总监、基金经理）需具备5 年以上股权投资或相关产业管理经验，并提供投资项目证明（如投决会决议、投资协议、退出证明等）。
竞业禁止与兼职限制
高管不得在非关联私募机构或冲突业务机构兼职。
除法定代表人外，其他高管原则上不应兼职；若兼职，需提供合理性证明，且兼职人数不超过高管总数的 1/2。
合规 / 风控负责人不得从事投资业务。
稳定性要求
首只基金备案前，不得更换法定代表人、经营管理主要负责人、投资负责人及合规风控负责人。
高管 24 个月内变更 3 家以上非关联单位或为 2 家以上机构提供相同业绩材料的，不予认可。
二、专职员工要求人数下限：私募基金管理人需至少有5 名专职员工（不含兼职），包括高管和其他核心岗位。
岗位配置：需设立投资、风控、合规、财务等部门，确保职责分离。
劳动关系：员工需与管理人签订劳动合同并缴纳社保，不得通过第三方机构代缴。
三、合规风控负责人特殊要求任职条件：
需具备基金从业资格，且3 年以上相关经验（如私募风控、金融机构合规、律师 / 会计师等）。
需提供任职证明（如离职证明、风控工作文件）及独立性声明。
独立性：合规风控负责人需全职任职，不得兼任投资或其他业务岗位。
四、其他注意事项法律意见书：申请登记或重大事项变更时，需提交法律意见书，对高管资质、员工配置、合规制度等进行核查。
材料要求：需提供高管简历、投资业绩证明、劳动合同、社保缴纳记录等材料，部分需通过 AMBERS 系统上传。
违规后果：未满足人员要求的，协会将要求整改，甚至暂停备案；整改期间需审慎展业并向投资者披露风险。
：私募基金管理人需确保高管资质合规、团队稳定、员工配置充足，并严格履行信息披露义务。建议在备案前与协会充分沟通，确保材料完整合规。