转让私募基金管理公司牌照的重点问题

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发布时间: 2023-12-20 01:55
最后更新: 2023-12-20 01:55
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私募基金管理公司牌照的重点问题


第十六条 有下列情形之一的,不得担任私募基金管理人的董事、监事、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表:私募基金管理公司牌照根据《登记备案办法》第四十一条的规定,下列不属于私募投资基金备案范围
私募基金管理公司牌照的重点问题


私募股权基金管理人应当在经审计的私募股权基金年度财务报告中对关联交易进行披露。私募基金管理公司牌照74.私募证券投资基金是否可以投向上市公司定增和新三板挂牌企业的股权?19.对出具私募基金管理人经审计年度财务报告的会计师事务所,协会是否有要求?


协会可以采取查看被检查对象的经营场所,查阅、复制与检查事项有关的文件、账户 (二)控股股东:是指出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东答:根据《登记材料清单(2023修订)》的要求,申请机构应当提交会计师事务所在证监会备案的相关材料,对于成立不满一年的,应当提交最近一个季度经审计的财务报告,成立满一年的,应当提交审计报告    
(二)违规委托他人行使职责、不按照规定办理投资确权,以及未按照规定开展私募基金投资运作的其他情形;私募基金管理公司牌照不得通过任何方式隐瞒实际控制人身份,规避相关要求


第六十二条 (三)其他社会危害性大,严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形 答 第五十六条 第十七条 私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人不得通过股权或者出资份额质押、委托第三方行使表决权等方式变相转移对私募基金管理人的实际控制权
(五)在存在重大风险或者严重负面舆情的机构、被协会注销登记的机构任职;私募基金管理公司牌照(二)变更事项无需办理市场主体变更登记的,自相关协议或决议生效之日起计算;


第五十四条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人发生变更但未在协会完成变更手续的,私募基金管理人应当审慎开展新增业务;期间募集资金的,应当向投资者揭示变更情况,以及可能存在无法完成变更登记和基金备案手续的合规风险 (三)实际控制人:是指通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配私募基金管理人运营的自然人、法人或者其他组织(3)是否已建立与所控制的私募基金管理人的管理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系,并说明在保障私募基金管理人自主经营的前提下,对私募基金管理人的合规监督、检查的具体安排  
第四十七条 私募基金管理公司牌照第六十八条 (二)被协会采取公开谴责、限制相关业务活动、不得从事相关业务等纪律处分措施;



第十二条规定,私募基金管理人为合伙企业的,认定其执行事务合伙人或者最终控制该合伙企业的单位或者自然人为实际控制人;执行事务合伙人无法控制私募基金管理人的,结合合伙协议约定的对合伙事务的表决办法、决策机制,按照能够实际支配私募基金管理人行为的合伙人路径进行认定              (五)证监会、协会规定的其他行为
答:根据《登记材料清单(2023修订)》的规定,应当提交办公场地产权证书等产权文件,如为租赁所得,还应当提交剩余租赁期不少于12个月的租赁协议(自提请办理登记之日起计算);私募基金管理公司牌照(二)私募基金类型;


(8)以员工激励为目的设立的员工持股计划和私募基金管理人的员工跟投平台;              (三)投资者减少尚未实缴的认缴出资;
如私募股权基金在项目公司未上市前已进行股权投资,项目公司上市后,该基金可以认购项目公司对原股东配售的可转债私募基金管理公司牌照第二十五条 有下列情形之一的,协会终止办理私募基金管理人登记,退回登记材料并说明理由:


第十七条 法律、行政法规、国家有关部门对相关人员出资或者执业有限制的,相关人员在限制期限内不得成为私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人,或者担任私募基金管理人的董事、监事、**管理人员及从业人员(三)在每一会计年度结束之日起6个月内,报送私募股权基金的相关财务信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告;基金规模超过一定金额、投资者超过一定人数的私募基金等,其年度财务报告应当经证监会备案的会计师事务所审计;出资人通过特殊目的载体(SPV)出资的,应当穿透至最终履行相应出资义务的主体,并按上述要求提交材料

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