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所在地: 广东 深圳
有效期至: 长期有效
发布时间: 2023-11-24 19:46
最后更新: 2023-11-24 19:46
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详细说明

第四十八条 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使下列职权:

(一)决定基金扩募或者延长基金合同期限。

(二)决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同。

(三)决定更换基金管理人、基金托管人。

(四)决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。

(五)基金合同约定的其他职权场外期权532公司代办。


第七十一条公尊基金管理人存在下列情形之一目逾期未改正,或者行为严重及公尊其金管理人的稳健污行、损害基金份额持有人合法权益的,依照《证券投资复金法》第二十四条采取措施,情节严重的,除法律、行政法规、证监会另有规定外,对公募基金管理人给予警告,并处十万元以下的罚款,涉及金融安全且有危害后果的,并处二十万元以下的罚款,对负有责任的管理人员、主管人员和直接责任人员,给予警告、证券市场禁入等措施,并处十万元以下的罚款,涉及金融安全目有危害后果的,并处二十万元以下的罚款:

( 一)公司治理不健全,影响公司或者公募基金管理业务的独立性、完整性和统一性;

(二)末按照本办法规定建立或者有效执行相关制度,内部控制机制不完善,存在重大风险隐患或者发生较大风险事件。

(三)末谨慎勤勉管理子公司、分支机构,或选聘的基金服务机构不具备资质条件,存在重大风险隐患或发生较大风险事件。

(四)违规从事非公募基金管理业务,影响公募基金管理业务正常开展,或者导致基金份额持有人利益受损。

(五)长期末按照证监会的规定报送信息和数据资料,或者报送的信息和数据资料等存在记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(六)其他违法违规行为基金管理公司应当合理审慎构建和完善经营管理组织机构,充分评估并履行必要的决策程序。


发生上述情形之一的,基金管理人应当在当日报国院证券监督管理机构备案百零四条基金投资顾问机构及其从业人员提供基金投资顾问服务,应当具有合理的依据,对其服务能力和经营业绩进行如实陈述,不得以任何方式承诺或者保证投资收益,不得损害服务对象的合法权益。

证监会或者其派出机构可以选择符合《证券法》规定的律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组,对被撤销基金管理公司进行行政清理第八十二条 基金合同终止时,基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算。

公募基金管理人应当建立科学的薪管理制度和考核机制,合理确定薪叫结构,规范薪到支付行为,绩效考核应当与合规和风险管理等相挂物,严格警止短期考该和过度激励,建立基金从业人员和基金份额持有人利益绑定机制。


法律对它进行调整的目的就是恢复当事人之间平等的地位,为当事人之间平等地协商打下基础私募基金管理人负责投资管理的管理人员还应当具有符合要求的投资管理业绩 下列情形不计入参股、控制基金管理公司的数量:

(一)直接持有和间接控制基金管理公司股权的比例低于5%。

(二)为实施基金管理公司并购重组所做的过渡期安排。

(三)基金管理公司设立从事公募基金管理业务的子公司。

(四)证监会认可的其他情形。


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