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私募基金管理人备案的要求和价格介绍
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发布时间: 2022-02-23 16:45
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私募基金管理人备案的要求和价格介绍

 

募基金管理人备案一直备受金融投资者所关注,对于近年来基金协会备案审查要求的不断提高,很多投资者由于不清楚备案的具体条件,而错失多次备案机会。
下面上海初泽企业管理公司就为大家介绍下:基金管理人备案需满足的条件有哪些?下面来一一介绍。

 

一、公司注册地址与实际经营地:

1.基金业协会允许私募机构实际经营地与注册地址不一致,但应充分说明分离的合理性;

2.办公场所应具备独立性,写字楼外观照和前台照片应上传基金业协会。

 

二、企业经营范围与主营业务:

1.申请机构的名称和经营范围中应当包含“私募股权基金管理”或“私募证券基金管理”;

2.申请前已实际展业的,应当说明展业的具体情况,并对此事项可能存在影响今后展业的风险进行特别说明;

3.若已存在使用自有资金投资的,应确保私募基金财产与私募基金管理人自有财产之间独立运作,分别核算;

4.应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

 

三、企业出资人与实际控制人:

1.出资人不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动;

2.出资人、实际控制人不得为资产管理产品;

3.出资人应当以货币财产出资;

4.出资人应当保证资金来源真实合法且不受制于任何第三方;

5.申请机构应保证股权结构清晰,不应当存在股权代持情形;

6.出资人应具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力,并提供相应的证明材料;

7.不应存在股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形;

8.应确保股权的稳定性,对于申请登记前一年内发生股权变更的,申请机构应详细说明变更原因。

 

四、高管人员:

1.应当已取得基金从业资格;

2.应当与任职机构签署劳动合同,并由任职机构缴存社保;

3.负责私募合规/风控的高管人员,应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应当承担相关责任;

4.申请机构负责投资的高管人员,应当具备相应的投资能力;

5.除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职;若有兼职情形,应当提供兼职合理性相关证明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料),同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2

6.私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力;

7.对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况。

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